罕見！西部證券兩名保代短期內跳槽至上市公司

鳥盡弓藏網2025-07-05 08:04:233117285

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來源：企業上市

2025-02-27⠛600868]：廣東梅雁吉祥水電股份有限公司關於聘任高級管理人員的公告

廣東梅雁吉祥水電股份有限公司（以下簡稱“公司”）於⠲025⠥𙴂 2月⠲6日以通訊方式召開第十一屆董事會第十五次會議，審議通過了《關於聘任公司副總經理及總會計師的議案》。

翟誌慧，男，漢族，1985⠥𙴂 9⠦œˆ出生，中國國籍，經濟學本科畢業，保薦代表人、注冊會計師、注冊稅務師。2008年4月至2011年8月在英利綠色能源控股有限公司擔任會計部財務主管；2012年1月至2015年7月在大信會計師事務所擔任審計一部高級項目經理；2015年8月至2022年3月擔任投資銀行總部副總裁、質量控製部副總裁，2022年3月至2024年11月在擔任投資銀行華南總部副總裁。現任公司總會計師。

2025-02-26⠛300084]：關於聘任副總裁的公告

海默科技（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2025年2月25日召開的第八屆董事會第三十四次會議審議通過了《關於聘任副總裁的議案》。

張雷，男，1982年4月生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權，碩士研究生學曆。曾任畢馬威華振會計師事務所助理經理，股份有限公司投資銀行事業部並購融資三部總經理，中天國富證券有限公司北京投行四部總經理，西部證券股份有限公司投資銀行部執行董事，保薦代表人。

根據公告信息，西部證券在2025年2月25日至26日兩天內，連續有兩名保薦代表人（翟誌慧、張雷）跳槽至上市公司擔任高管。結合行業背景和近期投行轉型趨勢，這一現象雖非首次出現，但在短時間內同一券商兩名保代同時轉向上市公司的情況仍屬罕見。以下為具體分析：

一、事件背景與案例特點

兩位保代的職業軌跡

翟誌慧：曾任西部證券投資銀行華南總部副總裁，2024年11月離職後加入梅雁吉祥任總會計師，兼具保薦代表人、注冊會計師、注冊稅務師資格，具備豐富的財務與投行經驗。

張雷：曾任西部證券投資銀行部執行董事，後加入海默科技任副總裁，擁有畢馬威審計、西南證券投行等複合背景，專注於並購融資領域。

跳槽時間集中性

兩人均在2024年11月前後從西部證券離職，並在2025年2月底的兩天內被上市公司正式聘任，反映出西部證券投行團隊可能麵臨業務調整或人才流失壓力。

二、行業趨勢：投行人員加速流向上市公司

近年來，投行保代跳槽至上市公司擔任高管（如董秘、財務總監）的現象逐漸增多，主要受以下因素驅動：

IPO市場收縮與監管趨嚴

2023年“827新政”後，IPO節奏階段性收緊，2024年IPO發行家數同比驟降67.52%，募資額降幅達81.54%，投行業務量銳減。

監管對保代責任的追溯期延長（如樂視網造假案涉事保代被禁業10年），促使從業者尋求更穩定職業路徑。

投行競爭加劇與職業轉型需求

截至2025年，全行業保代人數突破4000人，頭部券商資源集中，中小券商投行人員麵臨晉升瓶頸和業績壓力。

上市公司對具有資本運作經驗的高管需求增加，保代的財務核查、合規管理能力契合企業需求。例如，前投行總經理夏雨揚轉任董秘，成為行業轉型典型案例。

三、同類案例與罕見性分析

曆史案例對比

集體跳槽：2022年平安證券20名保代因處罰風險集體轉至關聯方，但屬於同一券商內部資源轉移，與此次分赴不同上市公司性質不同。

個人轉型：2020-2024年間，華龍證券、海通證券等多名保代因未披露行賄問題被罰後轉行，但多為被動選擇，與此主動跳槽不同。

此次事件特殊性

時間密集性：兩天內兩名保代同時入職上市公司，在近年公開案例中鮮見。

西部證券背景：西部證券投行在2024年IPO撤否率攀升的市場環境下，可能麵臨項目流失壓力，加速人才外流311。

四、未來影響與行業啟示

對券商的影響

頭部券商憑借資源優勢吸引人才（如2024年淨流入17名保代），中小券商需通過激勵機製或業務創新留住核心團隊。

保代轉崗可能帶動項目資源流向上市公司，間接影響券商客戶黏性。

對上市公司的價值

保代加入可提升公司資本運作能力，尤其在並購重組、再融資等領域。例如，張雷的並購經驗或助力海默科技拓展產業鏈整合。

監管關注點

需警惕保代跳槽後可能引發的利益衝突或內幕信息泄露風險，強化離職審查與信息披露要求。

結語

西部證券兩名保代短期內跳槽至上市公司，既是投行業務收縮下個體轉型的縮影，也反映了資本市場對複合型人才的爭奪加劇。未來，隨著注冊製深化和投行服務模式轉型，保代職業路徑或將進一步多元化，但密集跳槽事件仍將因其特殊性受到市場關注。

證券代碼：600868證券簡稱：梅雁吉祥公告編號：2025-009

廣東梅雁吉祥水電股份有限公司

關於聘任高級管理人員的公告

廣東梅雁吉祥水電股份有限公司（以下簡稱“公司”）於 2025 年 2 月 26日以通訊方式召開第十一屆董事會第十五次會議，審議通過了《關於聘任公司副總經理及總會計師的議案》。

根據法律法規及《公司章程》等有關規定，經公司總經理提名，董事會提名委員會和董事會審計委員會審議通過，董事會以7票同意，0票反對，0票棄權同意聘任王茂盛先生為公司副總經理，同意聘任翟誌慧先生為公司總會計師，任期自董事會審議通過之日起至公司第十一屆董事會屆滿之日止。

截至本公告日，王茂盛先生、翟誌慧先生未持有公司股份，與公司持股⠵%以上的股東及公司董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係；不存在《公司法》等法律法規規定的不得擔任高級管理人員的情形及被中國證監會確定為市場禁入者並且尚未解除的情形，不存在被證券交易所認定為不適當人選的情形，符合《公司法》、《公司章程》等相關法律法規要求的任職條件。

王茂盛先生、翟誌慧先生簡曆詳見附件。

特此公告。

廣東梅雁吉祥水電股份有限公司

董事會

2025⠥𙴲月27日

王茂盛先生簡曆

王茂盛，男，漢族，1974⠥𙴂 3⠦œˆ出生，中國國籍，大學本科學曆，法學學士，資深教師，曾獲市教壇新星、省考試院命題組成員、省級課題研究項目主要參與人、廣州市優秀教師、廣外教育集團優秀管理幹部等榮譽。2003年至2021年在廣州市廣外附設外語學校任教，曆任高中曆史教師、高中班主任、曆史學科教研組長、校本課程開發組成員、廣東省考試院命題組成員；2020年至2023年1⠦œˆ擔任廣外附設清遠外國語學校副校長（創校校長之一），主持學校教育教學工作；2023年至2025年1月任廣外附設梅州外國語學校高中部校長（高中部創校校長），主管高中部全麵工作。現任公司副總經理。

翟誌慧先生簡曆

翟誌慧，男，漢族，1985⠥𙴹⠦œˆ出生，中國國籍，經濟學本科畢業，保薦代表人、注冊會計師、注冊稅務師。2008年4月至2011年8月在英利綠色能源控股有限公司擔任會計部財務主管；2012年1月至2015年7月在大信會計師事務所擔任審計一部高級項目經理；2015年8月至2022年3月擔任東興證券投資銀行總部副總裁、質量控製部副總裁，2022年3月至2024年11月在西部證券擔任投資銀行華南總部副總裁。現任公司總會計師。

證券代碼：300084證券簡稱：海默科技公告編號：2025—011

海默科技（集團）股份有限公司

關於聘任副總裁的公告

海默科技（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2025年2月25日召開的第八屆董事會第三十四次會議審議通過了《關於聘任副總裁的議案》。

根據《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規範運作》等法律法規、規範性文件及《公司章程》等有關規定，經公司總裁提名，董事會提名委員會審核通過，董事會同意聘任張雷先生為公司副總裁，任期自本次董事會審議通過之日起至第八屆董事會屆滿之日止。

張雷先生簡曆詳見附件。

特此公告。

海默科技（集團）股份有限公司

董事會

2025年2月25日⠀

張雷，男，1982年4月生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權，碩士研究生學曆。曾任畢馬威華振會計師事務所助理經理，西南證券股份有限公司投資銀行事業部並購融資三部總經理，中天國富證券有限公司北京投行四部總經理，西部證券股份有限公司投資銀行部執行董事，保薦代表人。

張雷先生未持有海默科技（集團）股份有限公司股份，與其他持有公司⠵%以上股份的股東、實際控製人、其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的紀律處分；未有因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，尚未有明確結論的情形；未曾被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平台公示或者被人民法院納入失信被執行人名單。不存在《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第⠲⠨™Ÿ——創業板上市公司規範運作》第⠳.2.3⠦❦‰€規定的情形，符合《公司法》和《公司章程》規定的任職條件。

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